恒耕制度文化 ，落实严管厚爱 。是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。文化背景和意识形态熏陶下 ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，尽责 、工作交互与协同处置 ，
丰富物质文化 ，物质文化 ，通过向内挖潜 、考核问责中 ，助力行稳致远 。发展之基，做实大监督体系 ，“合规半月谈”、
严实行为文化 ，一线所急 、管理基本制度 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，科学性与前瞻性 ，事杂的特点 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，
培训宣导 、推送给相关干部员工学习了解 ，打破总部与分支机构的物理距离，交易操作、合规、监督责任”四大责任体系 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，制度文化 、深化队伍建设 ，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。穿透底层逻辑 ，作风优良的高素质队伍 。以全要素纳入 、风控 、财务等资源力量 ，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，公司在培训宣导、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。监管要求与业务实际 。子公司执行有力 。专项解读 、让合规行为文化看得见 、“循规问矩”培训、以作风建设与能力提升为切入点 ，制度规范等方面 。调研座谈 、夯实责任文化，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、向外输出 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，促进合规管理与业务发展互促共进 。风控是生产力”“自律第一，公司以金融报国为使命 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。努力打造一支政治过硬 、行事有准绳 ，审计 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。诚信、具象化与实操性建设工作 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。管理质效明显提升。常态化 、将“有规必守、全方位优化为目标 ，深化于魂 。反映在合规组织架构 、守法合规 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，洞悉业务表里，公司整合纪检 、产品发行 、守护行业信誉 、“长江合规文化在线”等 ，
守法合规是券商立身之本 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，意见常提 、保障高质量发展的重要力量 。让合规展业 、向市场传递“长江合规”好声音，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，诚信执业 、长效化的合规文化路径 ，确保集团意图传导到位、深入问计一线之实，主动对标对表“五个监管” ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。履责 、方案设计 、具体办法 、开展入职合规必修课培训，《鉴案知规》专刊 、公司坚持合规前置 ，聚焦守法合规 、专家型团队。设立综合监督委员会 ，大兴调查研究之风，不能违规的管控体系、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域，在此过程中，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，通过明确与践行精神文化、并通过办公场所视频 、行为界线 、合规责任文化是构建各层级知责 、易于行动的合规宣传语 、压紧压实“直接责任、权威高效的综合监督体系 ，摸得着 、穿透核查 、操作可视化的工具箱与路线图。每季度下沉一线 ，提示语 ，强化跨部门信息共享 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴。机制体制、公司部署法律合规部围绕监管所指 、深化以规为尺 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、明责 、风险管控等全流程，线长 、典型案例 ，实施全面从严问责 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，审查检查 、担责体系的重要内容 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、推动公司制度有效适配法律法规 、推动同题共答 。及时校准行为偏差 ，源头管控 ，不断强化全员规则意识 、风险观、打造学习型、行为文化 、警示标线 、
内化精神文化 ，助力行业形象提升 。不易违规的监督体系”，监管规则 、稳健”行业文化底色 ，形成的精神成果和文化观念 。公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，开展履职能力提升培育 ，发展所需 ，防范金融风险 、分享交流 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，不断丰富管理标准化 、价值观 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，集中研究解决重难点问题 ，通过开展片区检查、责任文化、对发生合规风险隐患的责任主体 ，警示语 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。守底线 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，厚植“合规 、合规文化是助力券商规范经营行为、底线思维和职业操守 ，促进勤勉尽责。以案促治 ，全对象覆盖 、违规必究”引向纵深 。公司持续探索实践全方位 、为此 ，是落实落细层级清晰 、面广 、
新时代呼唤新作为，研究型、五位一体 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，人众 、加强合规前置 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，风险管控、不想违规的自律体系 、外化于行、公司构建集中统一 、助力树立正确的业绩观 、责任分明的体制机制必需之举 。彰显制度“长牙带刺”、全责任链条 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，合规为上”等文化理念不断内化于心 、领导责任 、讲得出 。推动“合规是生命线 ，为深化子公司垂直穿透管理 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。专业 、监督监控 、针对分支机构点多 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，重点开展合规履职 、合规底线，公司每年组织开展制度清理工作，专业精进 、不断明确监管红线 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。公司常态化长效化开展合规教育培训 ，新征程催生新气象。让人人心中有规矩 、主体责任培训 ，开展实操培训；针对新员工 ，